業務介紹

為境內外機構投資者提供“投研、銷售、交易、產品、跨境”等一站式綜合金融服務

股票業務部成立于1997年,是中國首支按照國際一流投行標準設立的股票銷售交易團隊,成立之初主要承擔中國公司海外股票發行的全球銷售。2000年初,股票業務部率先在中國資本市場引入投研服務模式。隨著中國資本市場的發展,股票業務部不斷開拓創新,轉型升級,目前可以為境內外機構投資者提供“投研、銷售、交易、產品、跨境”等一站式綜合金融服務和最佳執行方案。

近年來,股票業務全面推進扎根中國、布局全球的發展戰略,抓住中國資本市場深化改革、擴大開放的發展機遇,基于國內外優質機構客群網絡進一步打造全球資產配置平臺,通過在中國重點城市和紐倫新港四大全球金融中心的專業團隊更好地實現資本融通,實現境內外、場內外的團隊、客戶、業務聯動。

專業機構客群

股票業務深耕全球專業機構客群,與上千家一流海內外機構投資者建立密切業務聯系。股票業務主要服務對象包括QFII、RQFII、QDII、商業銀行、保險公司、公募基金、養老基金、主權財富基金、對沖基金、私募股權基金、上市公司及股東、以及全球性資產管理公司等。

在國內市場,我們在基金、QFII、保險、私募基金等領域的客戶覆蓋率和市場份額均保持領先地位,其中QFII、RQFII客戶覆蓋率連續16年領先,成為多家銀行理財子公司的交易券商。在海外市場,我們獲得了境外一流機構投資者的充分認可和信賴,公募基金QDII服務收入連續12年領先。

全球網絡布局

股票業務大力開拓海外市場,積極布局跨境交易,不斷深化覆蓋中國重點城市及香港、紐約、倫敦、新加坡等國際金融中心的全球股票銷售和交易網絡,被業界認為是海外布局最早、跨境平臺整合效率最高、具有國際視野的“中國專家”。

我們在互聯互通市場的市場份額名列前茅。在境內,公司覆蓋大部分基金及保險客戶的港股業務,相關交易份額保持市場領先。在境外,公司通過港交所交易的滬股通和深股通的市場交易份額持續領先。中金英國是首家完成上海證券交易所滬倫通存托憑證英國跨境轉換機構備案的機構,為投資者進行A股和GDR之間的轉換。

領先產品設計

股票業務持續為客戶提供高附加值的全球綜合金融服務。在境內外大宗交易執行、閃電配售、大型A/H股IPO及增發、銷售等領域享有盛譽,成功完成了多個里程碑式的超大規模境內外股票融資項目,多項業務創新為市場首單和行業最佳實踐。

我們率先獲得中國證監會頒發的創新業務試點資格,在主經紀商和場外衍生品領域開創行業先河,憑借精準靈活的產品設計在市場中保持領軍地位。境內主經紀商業務平臺可滿足客戶在融資融券、風險管理等方面的需求,跨境業務保持市場領先。境外主經紀商平臺交易品種不斷豐富,涵蓋收益互換(SWAP)、參與權證(P-Note)、認股權證(Warrants)等。作為首批獲得境內場外期權一級交易商資質的券商,為專業投資者提供股票期權、指數期權、企業衍生品等多種衍生品服務。

我們通過做市商服務為機構客戶交易提供便利的平臺。我們持續發展資本引薦業務,搭建資本與資產聯通橋梁。股票自營業務業績穩健增長。

前瞻平臺建設

股票業務逐步建立了境內外聯動、場內外聯通的立體運營體系和綜合服務平臺。以客戶為中心,提供全流程、全生命周期的綜合運營解決方案;優化資源配置、持續加強風控合規管理,大力推進數字化建設,形成高效運營平臺。

杰出專業團隊

我們擁有一支從業經驗豐富的機構銷售、交易執行、產品設計團隊和專業運營團隊。經過多年不懈努力,股票業務獲得了業界的充分認可,連續多年榮獲境內外知名機構評選的獎項榮譽,主要包括:

 

  • 2012-2019 年連續8年獲《機構投資者》大中華地區最佳銷售團隊
  • 2004-2020 年連續17年獲《亞洲貨幣》中國最佳本土券商
  • 2006-2020 年連續15年獲《亞洲貨幣》中國最佳銷售服務
  • 2015-2019年連續5年獲《亞洲貨幣》中國最佳綜合研究與銷售
  • 2020年獲《證券時報》機構證券經紀商君鼎獎
  • 2019-2020年連續2年獲香港交易所滬深港通最活躍經紀商大獎
  • 2018年獲香港交易所 滬深港通最多特別獨立戶口(SPSA/機構開戶個數)參與大獎、滬深港通最活躍中資經紀商大獎
  • 2017年獲《機構投資者》大中華區滬港通、深港通服務最佳券商
  • 2019年獲深交所優秀ETF流動性服務商